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审核地点：
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审核日期：
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审核员：
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||||||||
序号
|
内容
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标准条款
|
检查内容和方法
|
检查结果
|
评价
|
|||||
ISO9001: 2015
|
ISO14001: 2015
|
ISO45001: 2018
|
||||||||
1
|
理解组织及其环境
|
4.1
|
4.1
|
4.1
|
询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？
对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？
|
SWOT分析
|
√
|
|||
2
|
理解相关方需求和期望
|
4.2
|
4.2
|
4.2
|
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？
相关方有哪些要求？
对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
|
相关方需求和期望一览表
|
√
|
|||
3
|
确定管理体系的范围
|
4.3
|
4.3
|
4.3
|
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？
是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？
针对雷竞技百科 管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由，是否合理。
|
有害生物防治服务
|
√
|
|||
4
|
管理体系及其过程
|
4.4
|
4.4
|
4.4
|
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？
管理体系所需的过程包括哪些？
是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？
是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
|
新版管理手册、程序文件
|
√
|
|||
5
|
领导作用和承诺
|
5.1.1
|
5.1
|
5.1
|
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？
|
符合
|
√
|
|||
6
|
以顾客为关注焦点
|
5.1.2
|
|
|
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
|
符合
|
√
|
|||
7
|
方针
|
5.2
|
5.2
|
5.2
|
检查雷竞技百科 /环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
|
无变化，符合
|
√
|
|||
8
|
组织的岗位、职责和权限
|
5.3
|
5.3
|
5.3
|
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
|
无变化，符合，职责明确
|
√
|
|||
9
|
资源总则
|
7.1.1
|
7.1
|
7.1
|
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？
现有的资源有哪些约束？
可能需要外部提供的资源有哪些？
|
符合
|
√
|
|||
10
|
监视、测量、分析和评价总则
|
9.1.1
|
9.1.1
|
9.1.1
|
询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？
是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、服务过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？
|
符合
|
√
|
|||
11
|
改进总则
|
10.1
|
10.1
|
10.1
|
询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
|
符合
|
√
|
|||
12
|
持续改进
|
10.3
|
10.3
|
10.3
|
询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？
|
符合
|
√
|
|||
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
|
||||||||||
编制：推行小组
|
审核：
|
|||||||||
二、受审核部门：管理部
审核地点：
|
审核日期：
|
审核员：
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||||||||
序号
|
内容
|
标准条款
|
检查内容和方法
|
检查结果
|
评价
|
|||||
ISO9001: 2015
|
ISO14001: 2015
|
ISO45001: 2018
|
||||||||
1
|
组织的岗位、职责和权限
|
5.3
|
5.3
|
5.3
|
查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
|
符合
|
√
|
|||
2
|
人员
|
7.1.2
|
|
|
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？
查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？
如何得到这些人员？
提供的人员是否满足需求？
|
符合
|
√
|
|||
3
|
基础设施
|
7.1.3
|
|
|
实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？
是否满足过程运行的需求？
维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。
|
符合
|
√
|
|||
4
|
过程运行环境
|
7.1.4
|
|
|
实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？
|
符合
|
√
|
|||
5
|
知识
|
7.1.6
|
|
|
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？
这些知识如何获得？如何应用？
是否得到保持和更新？
|
符合
|
√
|
|||
6
|
能力
|
7.2
|
7.2
|
7.2
|
询问负责人，是否确定人员所需的能力？
如何评价其控制下的人员具备所需的能力？
是否建立员工绩效考核制度并实施？
为获取所需能力采取了哪些措施？
查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。
|
符合
|
√
|
|||
7
|
意识
|
7.3
|
7.3
|
7.3
|
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？
是否清楚自己部门管理目标？
是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
|
符合
|
√
|
|||
8
|
信息交流
|
7.4
|
7.4
|
7.4
|
询问负责人，如何就雷竞技百科 /环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？
沟通的内容包括哪些？
沟通的内容是否完整？
沟通是否及时？
查看有无员工代表参加协商的活动记录?
|
符合
|
√
|
|||
9
|
环境因素
|
|
6.1.2
|
|
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？
环境因素是否得到有效识别？
|
符合
|
√
|
|||
10
|
危险源辨识、风险评价
|
|
|
6.1.2
|
询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？
危险源的识别与风险评价是否充分？
|
符合
|
√
|
|||
11
|
运行策划和控制
|
|
8.1
|
8.1
|
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？
采取了哪些措施节约材料和能源？
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
|
符合
|
√
|
|||
12
|
应急准备和响应
|
|
8.2
|
8.6
|
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预案？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更新？
|
符合
|
√
|
|||
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
|
||||||||||
编制：推行小组
|
审核：
|
|||||||||
三、受审核部门：管理部
审核地点：
|
审核日期：
|
审核员：
|
||||||||
序号
|
内容
|
标准条款
|
检查内容和方法
|
检查结果
|
评价
|
|||||
ISO9001: 2015
|
ISO14001: 2015
|
ISO45001: 2018
|
||||||||
1
|
产品和服务的要求
|
8.2
|
8.1
|
4.4.6
|
询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？
哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？
确定的产品（服务）要求包括哪些？
是否考虑了适当的合规义务要求？
抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？
合同的变更时是如何处理的？
|
符合
|
√
|
|||
2
|
外部提供过程、产品和服务的控制
|
8.4
|
8.1
|
8.3
8.4
8.5
|
询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些？
对这些外部供方分别如何控制？
是否进行了调查、评价和持续的监视？
查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？
抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？
|
不符合
|
※
|
|||
3
|
交付后的活动
|
8.5.5
|
|
|
交付前是否经过自检？
交付后的活动有哪些？
|
符合
|
√
|
|||
4
|
顾客满意
|
9.1.2
|
|
|
询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？
抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？
调查结果如何？
其它顾客满意信息有哪些？
是否对这些信息进行了分析和评价？
哪些改进机会？
|
符合
|
√
|
|||
5
|
环境因素
|
|
6.1.2
|
|
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？
环境因素是否得到有效识别？
|
符合
|
√
|
|||
6
|
危险源辨识、风险评价
|
|
|
6.1.2
|
询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？
危险源的识别与风险评价是否充分？
|
符合
|
√
|
|||
7
|
运行策划和控制
|
|
8.1
|
8.1
|
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？
采取了哪些措施节约材料和能源？
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
|
符合
|
√
|
|||
8
|
应急准备和响应
|
|
8.2
|
8.6
|
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预案？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更新？
|
符合
|
√
|
|||
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
|
||||||||||
编制：推行小组
|
审核：
|
|||||||||
四、受审核部门：管理部
审核地点：
|
审核日期：
|
审核员：
|
||||||||
序号
|
内容
|
标准条款
|
检查内容和方法
|
检查结果
|
评价
|
|||||
ISO9001: 2015
|
ISO14001: 2015
|
ISO45001: 2018
|
||||||||
1
|
监视和测量资源
|
7.1.5
|
|
|
询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？
是否满足监视和测量的需求？
查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？
是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。
现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？
测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？
|
符合
|
√
|
|||
2
|
运行策划和控制
|
8.1
|
8.1
|
8.1
|
询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？
如何对风险和机遇进行控制？ 是否按作业要求进行实施？
|
符合
|
√
|
|||
3
|
生产和服务提供的控制
|
8.5.1
|
|
|
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？
人员能力是否满足要求？
设备运作是否正常？
设备是否得到维护和保养？
工作环境是否符合要求？
|
符合
|
√
|
|||
4
|
标识和可追溯性
|
8.5.2
|
|
|
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？
如何实现追溯？
|
符合
|
√
|
|||
5
|
顾客或外部供方的财产
|
8.5.3
|
|
|
顾客财产或外部供方财产有哪些？
如何保护？
|
符合
|
√
|
|||
6
|
防护
|
8.5.4
|
|
|
对产品的防护措施有哪些？
是否有效？
|
符合
|
√
|
|||
7
|
更改控制
|
8.5.6
|
8.1
|
8.2
|
生产服务过程是否发生变更？
变更是否已经得到授权？
|
符合
|
√
|
|||
8
|
产品和服务的放行
|
8.6
|
|
|
询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？
查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？
检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？
放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？
|
符合
|
√
|
|||
9
|
不合格输出的控制
|
8.7
|
|
|
询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？
在什么情况下使用？
检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？
|
符合
|
√
|
|||
10
|
环境因素
|
|
6.1.2
|
|
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？
环境因素是否得到有效识别？
|
符合
|
√
|
|||
11
|
危险源辨识、风险评价
|
|
|
6.1.2
|
询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？
危险源的识别与风险评价是否充分？
|
符合
|
√
|
|||
12
|
运行策划和控制
|
|
8.1
|
8.1
|
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？
采取了哪些措施节约材料和能源？
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
|
符合
|
√
|
|||
13
|
应急准备和响应
|
|
8.2
|
8.6
|
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预案？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更新？
|
符合
|
√
|
|||
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
|
||||||||||
编制：推行小组
|
审核：
|
|||||||||
五、受审核部门：分现场
审核地点：
|
审核日期：
|
审核员：
|
||||||||
序号
|
内容
|
标准条款
|
检查内容和方法
|
检查结果
|
评价
|
|||||
ISO9001: 2015
|
ISO14001: 2015
|
ISO45001: 2019
|
||||||||
1
|
目标及其实现的策划
|
6.2
|
6.2
|
6.2
|
询问部门负责人，建立的雷竞技百科 /环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？
查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。
|
符合
|
√
|
|||
2
|
资源总则
|
7.1.1
|
7.1
|
7.1
|
询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？
现有的财务资源有哪些约束？
|
符合
|
√
|
|||
3
|
环境因素
|
|
6.1.2
|
|
询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？
环境因素是否得到有效识别？
|
符合
|
√
|
|||
4
|
危险源辨识、风险评价
|
|
|
6.1.2
|
询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？
危险源的识别与风险评价是否充分？
|
符合
|
√
|
|||
5
|
运行策划和控制
|
|
8.1
|
8.1
|
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？
是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？
采取了哪些措施节约材料和能源？
是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
|
符合
|
√
|
|||
6
|
应急准备和响应
|
|
8.2
|
8.6
|
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预案？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更新？
|
符合
|
√
|
|||
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
|
||||||||||
编制：推行小组
|
审核：
|
|||||||||
六、受审核部门：服务部
审核地点：
|
审核日期：
|
审核员：
|
||||||||
序号
|
内容
|
标准条款
|
检查内容和方法
|
检查结果
|
评价
|
|||||
ISO9001: 2015
|
ISO14001: 2015
|
ISO45001: 2018
|
||||||||
1
|
应对风险和机遇的措施总则
|
6.1.1
|
6.1.1
|
6.1.1
|
询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？
应对风险和机遇的措施包括哪些？
如何整合并实施这些措施？
如何评价这些措施的有效性？
|
符合
|
√
|
|||
2
|
环境因素
|
|
6.1.2
|
查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？
重要环境因素的评价准则是否有文件化？
重要环境因素的评价是否合理？
|
符合
|
√
|
||||
3
|
危险源辨识、风险评价
|
|
|
6.1.2
|
查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？
危险源的风险评价是否充分？
重大危险源清单的评价是否合理？
|
符合
|
√
|
|||
4
|
合规义务
|
|
6.1.3
|
6.1.3
|
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？
相关合规义务是否进行发放？
抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
|
符合
|
√
|
|||
5
|
措施的策划
|
6.1.2
|
6.1.4
|
6.1.4
|
询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？
确认控制措施的合理性。
|
符合
|
√
|
|||
6
|
目标及其实现的策划
|
6.2
|
6.2
|
6.2
|
询问负责人，建立的雷竞技百科 /环境/职业健康安全目标有哪些？
目标覆盖了哪些部门和职能？
询问负责人，如何实现部门的目标？
如何对目标进行监视和测量？
查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？
|
符合
|
√
|
|||
7
|
变更的策划
|
6.3
|
|
|
询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？
当发生更改时如何进行策划和实施？
考虑哪些相关影响因素？
|
符合
|
√
|
|||
8
|
形成文件的信息总则
|
7.5.1
|
7.5.1
|
7.5.1
|
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？
是否满足标准和公司体系运行的要求？
|
符合
|
√
|
|||
9
|
创建和更新
|
7.5.2
|
7.5.2
|
7.5.2
|
询问负责人，了解体系文件是如何识别的？
文件的形式有哪些？
评审和批准的流程如何？
检查相关文件评审记录。
|
符合
|
√
|
|||
10
|
形成文件的信息的控制
|
7.5.3
|
7.5.3
|
7.5.3
|
询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？
实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？
是否存在泄密情况？
记录是否有涂改？
|
符合
|
√
|
|||
11
|
产品和服务的设计和开发
|
8.3
|
|
|
询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？
如果不适用则审核其合理性。
|
符合
|
√
|
|||
12
|
运行策划和控制
|
8.1
|
8.1
|
8.1
|
询问负责人：
从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？ 采取了哪些措施节约材料和能源？
人员是否正确佩戴个人防护用品？
对重大危险源的控制措施落实是否到位？
查危险废弃物回收处理的转移清单。 环境治理设施包括哪些？
运行是否正常？
污染物排放和控制是否符合要求？
提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何？
|
符合
|
√
|
|||
13
|
应急准备和响应
|
|
8.2
|
8.6
|
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？
建立了哪些应急预案？是否充分？
现场观察，确认进行了哪些应急准备？
配备了哪些应急资源？
检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？
应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
|
符合
|
√
|
|||
14
|
分析与评价
|
9.1.3
|
|
|
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？
评价的内容包括哪些？
是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？
评价的结果如何？
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符合
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√
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15
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合规性评价
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9.1.2
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9.1.2
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询问负责人，是否参与了合规性评价？
检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？
评价结果如何？
是否有不合规项？
是否采取必要的纠正措施？
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符合
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√
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16
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内部审核
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9.2
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9.2
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9.2
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检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？
策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？
公正性是否受影响？
不符合是否得到及时的纠正？
采取的纠正措施是否有效？
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符合
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√
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17
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管理评审
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9.3
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9.3
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9.3
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检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？
输入内容是否充分？
提出了哪些改进措施？
是否得到贯彻执行？
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符合
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√
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18
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不合格和纠正措施
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10.2
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10.2
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10.2
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询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？
若有，采取了哪些纠正和纠正措施？
检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？
是否对措施的有效性进行了验证？
对有效的措施是如何处理的？
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符合
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√
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备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
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编制：推行小组
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审核：
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