为最大限度地减少欺诈或掺假产品加工过程的原材料的采购风险,确保所有的产品描述和承诺合法、准确属实,防止工厂产品实现过程中发生潜在的欺诈性及替代性风险,特制定本程序。
二、适用范围
适用于公司食品安全管理体系涉及的所有原辅料采购、产品实现过程和储运环节。
三、职责
1、品控部
负责本程序的控制,定期对程序的执行情况进行核查。
2、采购部
负责与物资的供方、运输外包方进行食品欺诈(替代)方面工作对接,确保采购原辅料不存在食品欺诈(替代)行为。负责本公司产品运输、存储、交付过程的控制,防止发生潜在的欺诈性及替代性风险。
3、生产部
负责组织生产车间对生产过程汇总的生产辅料使用进行安全性防护,对原料使用过程和生产过程进行有效控制,确保可追溯性记录,防止本公司产品发生潜在的欺诈性及替代风险。
四、工作程序
1、食品欺诈预防定义
对食品和整个供应链中任何形式的由于经济利益驱动,产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。欺诈行为包括以下几种:
产品欺诈、食品生产经营行为欺诈、标签说明书欺诈、信息欺诈、产品检验和认证欺诈、许可申请欺诈、备案信息欺诈、报告信息欺诈、提交虚假监管信息。
2、食品欺诈脆弱性评估
2.1 对原辅料供应链的食品欺诈脆弱点评估
生产原材料、辅助材料、可影响食品安全的其他购进材料进行成文的脆弱评估,以评定或冒牌的潜在风险。评估时应考虑以下因素:
A 掺假或冒牌的以往证据(主要参照国务院《151中非法食品添加物黑名单》及外部其他方面的信息)。
B 可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素。
C 通过供应商接触到原材料的难易程度。
D 识别掺假常规测试的复杂性。
F 供应商评审(资质、能力、诚信、持续改进的业绩)。
2.1.1 评估规则:风险等级评分标准
风险等级 |
风险值 |
风险因素 |
||||
原物料特性 |
过往历史引用 |
经济驱动因素 |
供应链掌控度 |
识别难度 |
||
高 |
容易产生:5分;较容易产生:4分 |
容易被掺假和替代 |
多次有被掺假和替代的记录 |
掺假或替代能达成很高的经济利益 |
在供应链中,较容易接触到原物料 |
无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代 |
一般 |
一般产生:3分;轻微产生:2分 |
不易被掺假和替代 |
数次被掺假和替代的记录 |
掺假或替代能达成较高的经济利益 |
在供应链中,较难接触到原物料 |
鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法,无法鉴别出低含量的掺假和替代 |
低 |
基本不产生:1分;不产生:0分 |
很难被掺假和替代 |
几乎没有被掺假和替代的记录 |
掺假或替代能达成较低的经济利益 |
在供应链中,很难接触到原物料 |
较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代,检测精度高 |
综合得分:每项的脆弱性评分进行合计。
综合风险等级:等级分数评判结果判定:0-5分为低风险,可忽略不计的原料,不必采取防范行动。6-15分为一般风险,不大可能掺假的原料,有新的信息时要再评估。16-25分为高风险,极有可能掺假的原料,需要采取防范措施控制。
2.2 产品实现过程中的食品欺诈脆弱点评估
2.2.1 评估规则
评估时应考虑:
A 评估时考虑此过程欺诈产生的可能性,以及欺诈后产品带来的对生命的危害程度。
B 产品形成的过程回顾(各工厂环节评估,监管,接口确认,经济因素,法规识别)。
C 现有控制措施回顾(法规识别,接口,验证能力,可追溯性)
产品实现过程食品欺诈脆弱点评估规则:
可能性:理论上的可能性1分;曾经发生过2分;不止一次发生过3分。
危害性:未造成人体伤害1分;非急重性伤害2分;急重性伤害或致命3分。
风险评估参照表
可能性 严重性 |
3(经常发生) |
2(可能发生) |
1(不可能发生) |
高3 |
9 |
6 |
3 |
中2 |
6 |
4 |
2 |
低1 |
3 |
2 |
1 |
2.2.2风险评估方法
风险结果判定为6分及6分以上或严重程度为3分的危害为高风险。针对高风险极有可能掺假的产品实现过程,需要采取防范措施控制。
3、对脆弱点采取的预防措施
3.1 按《采购控制程序》对原辅料供应商进行基本情况调查,建立合格供方综合评定细则;
3.2 向供应商索取公司的资质证书和体系证书,以及食品级证明,并查验真实性;
3.3 建立合格供应商名录,对供应商根据《采购控制程序》进行评估和复评;
3.4 要求供应商进行原材料符合性声明,每年提供有资质的第三方检测机构出具的产品检测报告;
3.5 每年进行合格供应商实地审核,对产品的生产能力、产品雷竞技百科 、运输、基础设施、法律法规的符合性进行评定;
3.6 采购原辅料严格按采购合同规定执行;
3.7 建立原辅料进货检验流程和验收标准,每次送货必须有产品出厂检验报告,并对运输车辆卫生要求等进行管控;
3.8 政府部门最近公布的易掺假的原料,应立即采取相应行动控制。
4、脆弱性评估的审核及更新
4.1 当出现以下情况时,应及时对脆弱性评估进行更新:
A 更换产品供应商或使用新的原辅料时;
B 相关法律法规发生变化时;
C 生产使用的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时;
D 生产所使用的原材料发生较大雷竞技百科 问题时。(通过内外部信息获得)
4.2 食品安全小组应每年对脆弱性评估表进行一次审核,确认评估的有效性。
五、相关文件
《采购控制程序》
《原辅料检验标准》