是

否

不适用

厂区能否确保阻止未经许可人员的进入（例如：通过锁住的护栏、大门或者入口/出口通道）？

是（工厂设有门卫）

在夜晚/清晨建筑物外面是否有足够的光线对工厂进行适当的监控？

是（厂内有路灯）

紧急出口是否有自动上锁的大门和/或警报器？

不适用

是

否

不适用

外部通道和大门？

否

窗户？

是

房顶的开口？

不适用

通风口？

是

拖车(卡车)？

不适用

油罐车开口?

不适用

有轨车?

不适用

蓄水池/竖井?

否

是

否

不适用

是否所有的财产都有一个受控的或者被监视的入口？

是

员工的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？

是（员工车辆放入指定车棚）

被授权允许进入的参观者/客人的车辆是否能够通过使用小牌、贴花或是其他一些形式的可视标识进行区分？

是

是

否

不适用

在工厂内部是否有紧急照明系统？

是

工厂是否有监视安全的摄像机（闭路电视）？

否

工厂是否有定期检测的紧急报警系统？

否

控制紧急报警系统装置的位置是否有明显标识？

否

所有受限区域（即：只有被授权的员工才能进入的区域）是否有明显标识？

是

是否参观者、客人和其他非雇员（例如承包商、销售人员、卡车司机）被限制在非产品区域，除非有被授权员工的陪同才能进入其他区域？

是

当地执法机构（包括消防部门）是否有工厂的布局图/设计图最新版本？

是

是否有适当的检查厕所、维修室、个人储物柜和储存区域以排除可疑包裹的程序？

是

是否定期盘点潜在的危险性工器具（如刀）的数量？

是

是否定期盘点工厂中安全/敏感区域的钥匙的数量？

是

通风系统的构造方式是否能够达到快速隔离受污染的区域或房间？

不适用

是

否

不适用

加热、通风和空调系统？

是

丙烷气体？

不适用

水系统？

是

电？

是

消毒系统？

是

现场清洁系统（CIP）或者是其他化学品集中使用系统？

是

是

否

不适用

工厂自身实验室设施是否仅限于授权的人员进入？（例如锁着的门、通行卡等）

是

是否有适当的程序控制从其他企业接收到的样品？

是

是否有适当的程序接收并且安全的存放试剂？

是

是否有适当的程序控制和处理试剂？

是

是

否

不适用

是否产品生产区域仅限于企业员工和官方检查人员进入？

是

处理和传送产品、水、油及其他配料的生产线是否得到监控以确保其完整性？

不适用

配料的包装使用前是否检查破坏性的痕迹？

是

是否限制接近厂内放射性的设备和物质？

不适用

所保持的记录是否能够便于向前追溯到原料的供应商？

是

所保持的记录是否能够便于向后追溯到终产品的买主？

是

是

否

不适用

是否仅限于授权员工的出入（例如上锁的通道/大门或其他）原料储存区域，包括冷冻储藏和干燥储藏区域？

是

是否有原料储藏区域出入的日常记录？

否

是否仅限于授权员工的出入配料储藏的区域？

是

是否有配料储藏区域出入的日常记录？

是

是否仅限于授权员工的出入成品储藏的区域？

是

是否仅限于授权员工的出入外部储藏设施？

不适用

是否对储存设施（包括临时性的储存车辆）进行定期安全检查？

不适用

是否保存了设施安全检查结果的记录？

是

是否定期核对限用配料（即山梨酸钾等）的库存清单与实际使用量的一致性？

是

产品的标识与包装是否处于受控状态以防止盗窃或是误用？

是

是否定期核对成品库存清单与实际库存的一致性，是否有无理由的增加或减少？

是

是

否

不适用

是否仅限于指定员工出入工厂有害物质/化学品（例如农药、工业化学品、清洁用品、消毒杀菌剂、消毒剂）的储藏区域？

是

是否保存工厂有害物质/化学品的定期盘存记录？

是

是否能够迅速的检查出有害物质/化学品在日志清单上的差异不符？

是

有害物质/化学品的存放区域是否根据国家和当地建筑规定进行建造和安全通风？

不适用

是否有接受和安全储存有害化学品的适当程序？

是

是否有控制有害化学品处理的适当程序？

是

是

否

不适用

是否锁上和/或者有封条封上没有装货或者卸货的厂区拖车？

不适用

是否锁上或者有封条封上没有装货或者卸货的厂区油罐卡车？

不适用

运送原料、成品或其他用于食品生产的材料的车辆在其装货或卸货时是否受到密切的监控？

是

是

否

不适用

发运货物是否采用一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封？

是

发运货物的铅封号是否记录在运输文件中？

是

在装载液体物质之前是否检查油罐车和/或轨道车的罐内有无固体、液体或其他物质？

是

是否保存油罐车和/或有轨车的上述检查记录？

不适用

是否保存油罐车和/或有轨车的监管链记录？

不适用

是

否

不适用

是否控制卸货月台以防止未经确认或未被授权的货物进入？

不适用

是否对于所有进入的货物要求供应商提前通知（通过电话、电邮和传真）？

是

是否能够立即调查运输文件上可疑的更改？

是

是否所有的交货都根据预定交货单进行核对？

是

在没确认之前是否禁止那些未事先安排交货的货物进入工厂？

是

是否接收非工作时间的交货？

否

如果在非工作时间接受交货，是否需要提前通报交货时间？

是

如果在非工作时间接受交货，是否要求被授权能够确认和接收货物的人员在场？

是

少于装载量或是部分载荷发货的车辆是否进行检查？

是

是否要求原料、配料和成品的货物接收有一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封或是有号码的铅封（并且在运输文件上标明）？铅封进入前是否进行确认？

否

是否在收货月台检查原料、配料和成品货物有无蓄意破外的痕迹？

是

如果接收的动物有不正常的行为和/或症状是否立即向FSIS的公共健康兽医进行通报？

不适用

提供给活动物的饲料和饮用水是否能够保护其免受蓄意的污染?

不适用

选择的运输企业是否考虑其确保运送产品或动物的安全性能力？

不适用

运输企业对有机会接触产品或动物的司机和其他工作人员是否进行背景调查？

不适用

配料供应商在其生产和运输过程中是否采取措施加强食品防护工作？

是

当选择压缩气体的供应商时，是否考虑其是否实施食品防护程序？

不适用

当选择包装材料和标签供应商时，是否考虑其是否实施食品防护程序？

是

是

否

不适用

是否限制水井的接近（如通过上锁的通道/门或者限于授权人员进入）？

不适用

是否限制制冰设备的接近？

否

是否限制冰贮存设施的接近？

否

是否限制饮用水贮水槽的接近？

是

是否限制水的重复利用系统的接近？

不适用

是否定期检查饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？（即感官检查基础结构的物理完整性，等等）

是

是否定期检查非饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？（即感官检查基础结构的物理完整性、与饮用水管道的连接情况，等）

是（如蒸汽管）

是否与当地健康部门达成协议确保在城市供水的饮用性出问题时及时通知到工厂？

是

是

否

不适用

对所有的将要在敏感的操作线上工作的雇员和承包商（包括长期的和临时的）是否进行了背景调查？

是

是否进行了作为所有的工厂员工定向培训一部分的安全程序培训？

是

在厂区内是否通过某种方式进行确认/识别所有的员工、参观者和承包商（包括建筑工人、清洁工、卡车司机）？

是

在工作时间，工厂是否控制员工和承包商进入工厂？（例如密码门、传达室的值班人员、刷卡等）

是（门卫值班）

在非工作时间，工厂是否控制员工和承包商的出入？（例如通过钥匙卡或密码来限制出入）

是（员工提前出入，门卫处记录）

工厂是否有某种方式限制临时员工和承包商（包括建筑工人、清洁工和卡车司机）在与其工作相关的区域内工作？

是

是否有某种方式识别员工的职能/任务/所在部门（如相应颜色的制服）？

是

管理者对每个班次是否都有更新的班次名录（例如：谁缺勤、谁顶替、何时新员工正式进入车间）？

是

工厂是否允许在生产区域存放个人的物品？

否

是否检查员工的存物柜？

是

是否限制员工和/或参观者携带进入工厂的物品（照相机等）？

是

员工在厂区是否禁止脱掉企业提供的衣服和保护性的装备？

否

区域

确定存在的薄弱环节

相应计划使用的防护手段

外部安全

原料盐渍车间门半敞开

修复车间门

员工与客人车辆标识区分

外来人员门卫处登记，车辆指定地点存放

内部安全

生产安全

在生产过程的关键点（配料、调卤水、包装、巴氏杀菌）引入危险因子

限制只有经过专门培训和背景经过调查的员工才能接近关键操作。提升员工的食品防护意识。监控配料、调卤水及包装等生产程序。定期校准设备，例如温度表，pH计和天平等设备。

工厂内实验室的不安全出入

使用内部控制限制除了已经授权和培训过的人员之外的人员进入

临时员工接近关键操作区域

在食品防护方面培训长期员工，提高食品防护意识。

储藏安全

配料（例如调味品、添加剂）和非食品成分（消毒剂、清洁剂、包装物料等）。

在工厂非生产时间对所有的入口进行安全检查。保持储存区域上锁（仓库、配料间）并且根据工作需要限制人员进入。只给仓库管理员、配料人员钥匙来监控该区域的进出。使用日志清单进行物品库存的管理。定期检查库存，并且检查包装是否完整。

清洁剂、杀虫剂等有毒物质可能成为危险因子。

在工厂非生产时间对所有的入口进行安全检查。控制有毒物质的使用和贮存。对其进行上锁管理且与其他物品隔离。只允许那些需要进入的人接近。

运送/接收安全

非预期的交货

仅从经过验证的供应商处购买原料。仅许可接收预期的送货。根据载货单和订货单清点包装并检验包装的完整性。要求卖主运送货物时使用一次性（破坏后有痕迹不可复原）的包装。

用不安全的卡车送货或者每次运送多种货物（未超载）

所有的卡车运货通过使用一次性（破坏后有痕迹不可复原）的封条保证货物的安全性。司机需要进行货运文件适当性的相关培训。

码头的卡车司机接近工厂

司机是否登记并且在工厂里是否有人全程陪同。

水/冰的安全

危险因子放入储水池中

储水池上锁，限制接近

危险因子被放入为脱盐用的水中

保证饮用水管道的安全

人员安全

有时由于管理人员工作方法欠妥导致个别员工思想闹情绪

管理人员采用人性化管理，争取少一份消极因素多一份安全

个人、组织和机构

电话号话

工厂紧急联络人（总经理）

当地市场监督管理局

当地派出所

当地政府办公室

客户