典型案例1

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1.1 案例基本情况

上海xx校准实验室是2012年获得认可的民营公司，2013年通过监督评审。2014年7月，专项监督评审共发现3个不符合项，包括：超认可范围使用认可状态声明；出具的校准证书有错误；管理体系文件没有及时更新等。其中涉及违反认可规则的严重不符合项1个，据此CNAS暂停了该实验室认可资格。

1.2 不符合描述

通过现场抽样核实，该实验室超认可范围使用认可状态声明。实验室2014年5月出具的编号为2014012XXXXX的校准证书中，给出了359台/件计量器具的规格、准确度等级，并作出了合格判定，证书使用了认可状态声明。其中，宽座角尺、框式水平仪项目不在认可能力范围之内。

1.3 问题分析

依据CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中7.3规定：“认可状态声明不应产生误导，使客户误认为CNAS对获准认可的机构出具的结果及其意见或解释负责”。CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中7.7规定：“获准认可的实验室或检查机构在非认可范围内的所有活动中，包括分包活动，不得在相关的来往函件中含有认可状态声明的描述，其他相关的材料也不能提及或暗示获CNAS认可”。该实验室在出具带有认可状态声明的校准证书中包含了部分未获认可的项目，且未作出说明，易使客户误认为证书涉及的所有项目均为已获认可项目，或误认为CNAS对获准认可的机构出具的结果或其意见或解释负责，违反了CNAS关于认可状态声明的使用规定。

1.4处理依据及处理结果

处理依据：

1）CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中9.2规定 “CNAS将根据获准认可的机构误用或滥用徽标、标识、认可证书以及误导宣传认可状态的情节轻重做出处理，包括：警告、暂停、撤销或提起法律诉讼”。

2）CNAS-RL01:2011《实验室认可规则》中10.1.1规定“获准认可实验室不能持续地符合CNAS的认可条件和要求，CNAS可以暂停实验室部分或全部认可范围。例如：......g）获准认可实验室存在其他违反认可规定的情况”。

处理结果：暂停实验室认可资格

典型案例2

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2.1案例基本情况

上海某校准实验室始建于1988年，是由原区级计量站经改制成立的民营股份制公司，有2个工作场所。2014年8月，专项监督评审共发现12个不符合项，包括：校准证书与原始记录中填写的信息不一致；设备的使用控制不到位；个别项目的测量不确定度评定不正确；个别校准项目的方法选择错误；超认可范围、超认可项目、超认可方法违规使用认可标识；原始记录缺少基础测试数据等。其中涉及违反认可规则的严重不符合项6个，据此CNAS暂停了该实验室的认可资格。

2.2不符合描述

通过现场抽样核实，该实验室存在的严重不符合有：

2.2.1 原始记录缺少基础测试数据

登记号为0000039的压力表校准原始记录中（对应校准证书编号为X140327EEJXXX），只记录了最大示值误差和回程误差，该最大示值误差和回程误差的数据需要根据基础测试数据经过比较计算得出，但原始记录中缺少最基础的测试数据。现场评审发现，自2013年12月至2014年6月期间存在类似问题的原始记录有4份。

2.2.2 超认可方法、项目使用认可标识

问题1：带有CNAS认可标识的氧气表校准证书（对应校准证书编号为X140225DDJXXX号）中，校准依据为JJG52-2013《弹性元件式一般压力表、压力真空表和真空表》，实验室仅对该标准自行开展了方法确认，但未获得CNAS认可。现场评审发现，2014年1至7月间实验室共出具了类似的带CNAS认可标识的标准证书4份。

问题2：实验室出具的万能角度尺、钢直尺、测厚仪、影像测量仪和数字钳形表校准证书中使用了CNAS认可标识，但上述校准项目未获得CNAS认可。

2.2.3 超认可范围使用认可标识

问题1：实验室2013年12月校准的2台数字多用表中，1台直流电流校准了200?A参数点，另外1台直流电流校准了10?A参数点，超出CNAS认可的能力范围（直流电流：1mA～20A）。1台交流电流校准了200?A参数点，超出认可的能力范围（交流电流：1mA～20A）。实验室出具的证书报告上使用CANS认可标识，且没有作出相关参数点不在认可范围内的任何说明。

问题2：实验室出具的使用了CANS认可标识的量块校准证书中，量块的测量范围为（10～291.8）mm，但实验室获得CNAS认可的量块测量范围为（0.5～100）mm，实验室出具的校准证书中并未对校准结果部分超出认可范围的情况予以说明。

2.3问题分析

2.3.1 问题分析

1）不符合事实2.2.1：CNAS-CL01: 2006 《检测和校准实验室能力认可准则》中4.13.2.1规定“每项检测或校准的记录应包含充分的信息，并确保该检测或校准在尽可能接近原条件的情况下能够复现”。该实验室的原始记录中只填写了经过计算得出的数据，却没有记录下最基本的、用于计算用的基础数据，无法证实记录中填写的数据来源于何处，致使该数据的真实性、可靠性存疑。

2）不符合事实2.2.2：CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中5.3.3.5要求“实验室或检查机构签发的报告或证书结果全部不在认可范围内或全部由分包方完成，不允许在其报告或证书上使用认可标识”。该实验室出现超认可项目、超认可方法使用认可标识的问题，原因之一是对认可标识的使用规则不了解、不熟悉，授权签字人遵守规则的意识不强、把关不严。

3）不符合事实2.2.3：CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中5.3.3.6要求“实验室或检查机构签发的带认可标识的报告或证书中包含部分非认可项目时，应清晰标明此项目不在认可范围内”。除了测量仪器名称、校准参量和规范不能超范围之外，当校准证书中使用CNAS认可标识时，相关项目的测量范围也不应超出CNAS认可的测量范围。否则，也属于超认可范围使用认可标识。

2.4处理依据及处理结果

处理依据：CNAS-R01: 2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中9.2规定“CNAS将根据获准认可的机构误用或滥用徽标、标识、认可证书以及误导宣传认可状态的情节轻重做出处理，包括：警告、暂停、撤销或提起法律诉讼”。

处理结果：暂停实验室认可资格。

典型案例3

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3.1案例基本情况

广东xx检测和校准实验室始建于1986年，是政府设置的法定计量机构，有多个工作场所。2014年8月，专项监督评审共发现16个不符合项，包括：超认可范围使用认可状态声明和认可标识；能力验证不满意整改期间出具带认可标识的校准证书；没有相应的检测和校准经历；没有按照检测方法要求进行检测；大型检测仪器搬迁后未安装调试及检测用设备配备不全；检测用仪器未校准或校准点不全；检测环境条件不满足要求；体系文件没有及时更新；新版检测标准没有及时更新；检测原始记录信息不全；出具的校准证书不规范、不准确等。其中涉及违反认可规则的严重不符合项4个，据此CNAS暂停了该实验室的认可资格。

3.2不符合描述

经现场抽样核实，该实验室存在的严重不符合有：

3.2.1 超认可范围使用认可状态声明

该实验室出具的2份洛氏硬度计校准证书和记录中，校准依据均为未获认可的JJG112-2013《金属洛氏硬度计》，该2份校准证书上有“本院（站）获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可”的文字。另外2份扭矩扳子检定仪校准证书也存在相同问题。

3.2.2 变更标准未获得认可使用认可标识

实验室校准一般压力表、精密压力表的依据文件为JJG52-2013《弹性元件式一般压力表、压力真空表和真空表》和JJG49-2013《弹性元件式精密压力表和真空表》，实验室在已经向CNAS申报变更但还未获得CNAS认可之前，在8份编号为144300XXX、144300XXX、144300XXX、144300XXX、144300XXX、144300XXX、144305XXX、144306XXX的校准证书上使用了CNAS认可标识。

3.2.3 超认可范围使用认可标识

实验室出具的5份电子秤校准证书中，校准结果数据的起始点和该点的测量不确定度不在认可范围内，证书中未作任何说明，该5份电子秤校准证书均使用了CNAS认可标识。

3.2.4 能力验证结果不满意整改期间出具带认可标识的校准证书

实验室参加某次压电加速度计能力验证活动，于5月份接到CNAS发出的“关于CNAS XXXX能力验证计划结果处理的通知”，要求实验室在相应项目的证书或报告自行暂停使用CNAS的认可标识，开展整改活动。纠正措施和验证活动应在180天内完成，并将整改结果于XXXX年11月XX日前通报CNAS认可五处。实验室启动了整改工作，于当年9月份完成了不符合项关闭。但6月至8月整改期间，实验室依据JJG233-2008《压电加速度计》出具了2份编号为126801XXX和126801XXX加速度计校准证书，证书上使用了CNAS认可标识。

3.3问题分析

1）不符合事实3.2.1：依据CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中7.7的要求，“获准认可的实验室或检查机构在非认可范围内的所有活动中，包括分包活动，不得在相关的来往函件中含有认可状态声明的描述，其他相关的材料也不能提及或暗示获CNAS认可”。该实验室2份校准报告上有“本院（站）获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可”的文字说明，属超认可范围使用认可状态声明，问题性质等同于超范围使用CNAS认可标识。

2）不符合事实3.2.2：依据CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中5.3.3.5的要求，“实验室或检查机构签发的报告或证书结果全部不在认可范围内或全部由分包方完成，不允许在其报告或证书上使用认可标识”。该实验室在已经向CNAS申报变更但还未获得CNAS认可之前，在8份校准报告上使用了CNAS认可标识，属于超认可范围使用认可标识。

3）不符合事实3.2.3：依据CNAS-R01：2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中5.3.3.6的要求，“实验室或检查机构签发的带认可标识的报告或证书中包含部分非认可项目时，应清晰标明此项目不在认可范围内”。该实验室出具的5份产品名称为电子秤的校准证书中，校准结果数据的起始点和该点的测量不确定度不在认可范围内，在证书中未做任何说明使用了CNAS认可标识，超认可范围使用了认可标识。

4）不符合事实3.2.4：依据CNAS-RL02：2010《能力验证规则》中4.2.7的要求，“合格评定机构在参加能力验证中出现不满意结果时，应按照认可准则要求实施纠正措施，并验证措施的有效性；当不满意结果已不能符合专业标准或规范时，除实施纠正措施并验证其有效性外，合格评定机构还应自行暂停在相应项目的证书/报告中使用CNAS认可标识。在验证纠正措施有效后，合格评定机构可自行恢复使用认可标识。合格评定机构的纠正措施和验证活动应在180天（自收到能力验证结果报告之日起计）内完成。合格评定机构应保存上述记录以备评审组检查”。该实验室在压电加速度计能力验证结果不满意整改期间，依据JJG233-2008《压电加速度计》出具了2份带有CNAS认可标识的校准证书，不符合CNAS-RL02：2010《能力验证规则》中4.2.7的要求。

3.4处理依据及处理结果

处理依据：CNAS-R01:2010《认可标识和认可状态声明管理规则》中9.2 规定“CNAS将根据获准认可的机构误用或滥用徽标、标识、认可证书以及误导宣传认可状态的情节轻重做出处理，包括：警告、暂停、撤销或提起法律诉讼”。

处理结果：暂停该实验室认可资格。