张泓

（黑龙江出入境检验检疫局 150001）

[摘要] HACCP体系作为一种有效的食品安全危害的控制体系被广泛应用后，也逐步成为国际食品贸易中的技术壁垒。通过对发达国家和发展中国家以及我国对HACCP体系的相关要求和应用状况的研究，分析了HACCP体系在食品贸易中的应用趋势。

[关键词] HACCP 食品 国际贸易

随着食品工业规模和食品贸易的扩大化,进出口食品品种和加工方法的多样化,食品安全管理资源的有限性,以及公众对食品安全重视程度的提高，使得各国食品安全管理当局在面临着公众对食品安全日益关注的情况下,必须选择一个有效的、可靠的、可行的，国内外共同认可的管理模式或手段，强化对食品的安全控制。因此，原本用于太空食品安全控制的危害分析和关键控制点（HACCP）方法以它的预防性、科学性和灵活性，逐步得到肯定，尤其是在1997年，世界粮农组织 /世界卫生组织下设的食品法典委员会（CAC）将《HACCP体系及其指南》纳入CAC《食品卫生通则(CAC/RCP 1-1969,Rev.4[2003])》后,应用HACCP原理建立食品安全控制体系成为世界各国政府的共识。

HACCP体系为企业有效控制食品安全危害，提高食品安全的整体水平提供了积极帮助，同时各国也纷纷从宏观调控的角度出发，纷纷出台相关规定，以保障本国食品安全为理由，逐渐提高了国际食品贸易的门槛。当前，高风险食品生产企业必须建立和实施HACCP体系已经成为或正在成为食品市场准入和食品国际贸易的基本条件。对特定食品进行全面的危害分析，制订措施，实施有效监控，将危害预防、消除或降低到可接受水平已经成为食品安全控制和贸易的必经之路。在全球经济一体化的今天，HACCP体系不仅在食品贸易中发挥了重要的保障作用，同时也成为一个新的贸易壁垒，在食品贸易中发挥着越来越重要的作用。在我国积极融入全球经济的过程中，如何利用好HACCP体系这把双刃剑，不断提高我国食品行业在国际市场上的竞争力，是值得我们认真思考的问题。

HACCP体系对食品安全和贸易的积极作用

各国对食品安全的高度重视是推广HACCP体系的原动力。近年来，无论是发达国家还是发展中国家，食源性疾病频频爆发，危害程度在逐步加大，病源种类在日益增加，由于食品贸易的全球化，其危害空间远远超过了国界和洲际，因而在世界范围内引起人们对食品安全的担忧，正是在这样的背景下，弥补了传统方法不足的HACCP体系以其先进性、科学性和灵活性在三十余年的时间里得以迅速推广。一方面，国际组织和发达国家及地区利用其在国际上的政治影响，不断推广HACCP理念，另一方面，政府和社会的各个层面积极推动HACCP体系的应用和研究。虽然各国和地区的管理模式和发展状况不尽相同，但是消费者对食品安全的高度关注和政府对食品安全进行管理的需要以及食品行业实施自控的需求，使得他们不约而同的将HACCP体系作为新的食品安全控制体系的基础。

美国作为HACCP体系的发源地，无论是在HACCP体系的理论研究还是在实践层面都走在了最前列。目前，在联邦层面，美国已在六类食品中强制要求建立和实施HACCP体系，预计产品种类还将进一步扩大。据估计，美国每年因果蔬汁产品的危害引起的疾病预防价值可达1亿五千万美元，果蔬汁产品实施HACCP后，每年可至少减少各种危害6，000例。

美国2002年4月就1998年实施HACCP体系后，1998-2001年间肉、禽产品中沙门氏菌污染情况作了阶段性总结。报告认为，通过实施HACCP体系所有沙门氏菌的污染情况均有不同程度的降低，最高改善率为60%，最低改善率为20%。

加拿大作为美国的邻国，也在一直致力于HACCP体系的推广。政府与行业协会、企业密切合作开发了多种形式的HACCP应用模式，政府利用技术优势为企业提供各类产品的HACCP通用模式（目前已完成19类），从而不断提高HACCP的应用水平，同时行业协会为体现行业自律，组织企业自觉应用HACCP体系，有效的防止政府立法的限制。加拿大食品检验局（CFIA）在其网站上公布了一个针对全国联邦注册的禽肉企业实施HACCP情况的调查分析，通过图1-1我们不难看出，加拿大企业对HACCP的态度和加拿大实施HACCP法规带来的良好效果。87%的企业认为实施HACCP会提高食品安全，60%和40%的企业认为会增加国外和国内的市场份额。

图1-1 实施HACCP的主要益处

图1-2表明，75%的大型企业和64%的中型企业及73%的小型企业认为实施HACCP后，在国外市场上的竞争力提高。总的说来，实施HACCP对提高其在国际市场的竞争力有积极作用。

作为发展中国家，我国也一直在推进HACCP体系的应用，我国目前建立和实施HACCP体系的企业以出口为主，国家强制要求的企业已经100%建立了HACCP体系，出口企业大约有40%左右的企业建立了HACCP体系，其中一部分为自愿建立HACCP体系。内销食品企业建立了HACCP体系或获得HACCP认证的企业主要集中在生产高风险产品的大中型企业上。截至2009年2月，我国已有3888家出口食品企业通过检验检疫机构的HACCP的官方验证，2843家食品企业获得了第三方HACCP认证。---（国家认证认可监督管理委员会等 HACCP认证与百家著名食品企业案例分析 中国农业科学技术出版社 2006）

2003年3月，北京市豆制食品工业公司成为全国豆制行业第一个通过ISO9000认证和HACCP体系的双认证企业。据该公司负责人介绍，推行HACCP认证，使该公司的产品合格率由98.32％提高到99.95％，退货率由3.3％减少到2.6％，产品雷竞技百科 稳定，员工的卫生意识大大提高。

泰国也是较早应用HACCP体系的发展中国家，作为水产品的出口国，泰国每年由大约80万吨水产品输往国外，主要出口到日本、北美、新西兰、澳大利亚及南美各国。从1991年开始，泰国水产业经历了从自愿应用到强制应用的一个过程，经过多年经验的积累，世界上很多进口国家，尤其是发达国家，对泰国水产品的雷竞技百科 给予充分肯定，这与HACCP体系的应用是密不可分的。

食品贸易中的HACCP要求

任何事物都有双重性，HACCP体系也是如此。该体系建立的初衷是采用一种新的预防性控制方法为宇航员提供百分之百安全的太空食品，但随着HACCP体系的理论和实践逐渐得到认可，政府和贸易商正在从两个角度将HACCP体系演变成为贸易中的一种新要求。

政府的大力推动和有效的管理，科研院所的技术支撑，使得HACCP体系在美国得到全方位的重视和推广。

1973年1月26日，美国FDA首次将HACCP原理引入法规，发布了21CFR Part 113《密封容器内低酸性食品的热杀菌》，这是美国有关食品生产的联邦法规中首次采用HACCP原理，也是国际上第一个以具体商品为对象的HACCP法规。随后美国陆续出台水产品、肉和禽类、果蔬汁haccp法规，对进入美国的外国产品及其生产者都产生了巨大影响。

欧盟最早是在1991年开始在其指令中加入HACCP的要求，而后陆续将HACCP体系加入到通用法规和针对不同产品的专用法规中。2006年起新实施的852指令，即（EC）No 852/2004，要求经过初级生产加工以后的所有食品生产经营企业必须制订并执行HACCP安全控制程序，第三国食品企业向欧盟出口食品时也必须执行基于HACCP原理的程序。

作为亚洲的发达国家，日本已陆续出台7个与HACCP相关的法规/标准/指南。1992年,加拿大食品检验局对国内销售的和出口的水产品生产企业实施强制的雷竞技百科 管理计划(QMP)［42］，该计划在国际上首创运用HACCP原理对食品实施强制性检查。农场食品安全计划是以HACCP原则为基础的，产业界领导的，自愿的农场食品安全项目。但食品检验局（CFIA）为该计划（OFFSP）提供政府认可。

（二）发展中国家的状况

发展中国家大多为食品输出国，据估计每年大概有50%以上的水产品贸易来自于发展中国家。出于食品安全和国际贸易的双重要求，尤其是为了满足发达国家日益提高的技术要求，从而保证在国际市场的贸易份额，大多数发展中国家已经开始应用HACCP体系，虽然各个国家应用的步伐和方式不尽相同，但总体趋势是HACCP体系在各国的应用力度在不断加大，对于高风险产品，尤其是进口商有明确要求建立HACCP体系的品种，已强制建立HACCP体系，其他品种尚在自愿应用的基础上。目前水产和肉类等高风险产品生产企业，对HACCP体系的应用最为成熟和普遍。

HACCP体系在许多发展中国家的应用水平基本类似，政府虽积极推动，但在实际运作中，只强制要求出口的高风险产品的生产企业建立和实施HACCP体系，内销企业则可以采取自愿的态度，如墨西哥，出口的高风险食品企业必须建立HACCP体系，否则会失去消费者和市场。秘鲁要求对向欧盟和美国出口肉禽类和水产的企业强制性地实施HACCP体系，出口芦笋工业界已自愿实施HACCP体系，以保证贸易的顺利开展。

来自出口的压力，泰国政府自1991年开始引进自愿性水产品检验HACCP计划。1996年，该项目通过农业部立法程序对已审批的水产品加工企业进行强制性执行。为了与国际准则接轨同时符合主要进口国家的要求，渔业局全面负责HACCP应用的审核。

HACCP体系在我国企业的真正应用始于1997年，尤其是在原国家商检局的大力推动下，积极宣传和帮助我国水产企业及时建立了HACCP体系，从而成功规避了国外的技术法规壁垒，确保了出口渠道的畅通。2001年，在国家认监委的积极努力下，我国的罐头企业和果蔬汁企业积极应对美国HACCP法规的规定，得以顺利进入美国市场。

为进一步规范HACCP在我国的应用，并与世界贸易的要求相吻合，2002年国家认证认可监督管理委员会发布《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证管理规定》。该规定是我国第一个专门针对HACCP的行政法规，它的出台标志着我国HACCP体系的认证和管理工作逐步规范化和法制化。同年4月国家质检总局发布出口食品生产企业卫生注册登记管理规定》,明确规定罐头、水产品、肉及肉制品、速冻蔬菜、果蔬汁、速冻方便食品六类出口食品生产企业，必须按照国际食品法典委员会《HACCP体系及其应用准则》的要求建立和实施HACCP体系，第一次强制性要求出口食品生产企业建立和实施HACCP管理体系。这既是不断提升我国出口食品生产企业安全水平的法律要求，也是从政府层面推动我国食品顺利出口的具体举措。

2004年6月，美国食品和药品管理局官员按照法规要求来华对我国江苏、上海、山东三省市的５家水产品企业进行了考察，对我出口水产品生产状况表示满意。此次考察是FDA在世界各地进行的一系列符合性考察的一部分，目的是评估这些国家和地区的水产品加工企业执行美国水产品HACCP法规的符合性水平，提出下一步采取针对性措施的依据。其他国家也会按照法规的要求和贸易的状况派员到各主要出口国家进行检查，评估出口国家HACCP体系的持续性和有效性，以及与其法规的符合性。

为有效的利用好HACCP体系的双重作用，我国也要求进口的肉类食品生产加工企业必须建立和实施HACCP体系，并派员对企业进行实地考察，考察合格后方可进口，从而确保进口产品的安全性。

三、HACCP在食品贸易中的应用趋势

HACCP因其在实践中的作用确定了它在食品安全保障体系的重要地位和权威性。随着各国应用和研究HACCP体系的深入，以及国际组织的积极推动和扶持，HACCP体系在成为食品安全主要控制手段的同时，也在国际食品贸易中发挥着越来越重要的作用。虽然国际食品贸易在整个国际贸易中的份额在逐步减少，但是各个国家对全球食品贸易对本国食品安全影响的清醒认识，使得国际食品贸易的要求越来越苛刻。在关税壁垒的作用越来越减弱的今天，HACCP体系无疑是一种行之有效的绿色技术壁垒。不难看出，从上个世纪末开始，应用HACCP体系正逐步成为企业参与国际食品贸易的前提条件。虽然目前尚不是针对所有产品，但总体的趋势是应用的水平在不断提高，应用的品种在不断增加，应用的环节在不断延伸。如美国打算针对乳、蛋产品建立相应的HACCP法规；加拿大也已在农场生产环节推行以HACCP原则为基础的农场食品安全计划。

我们应清醒认识到，一方面，HACCP是一种行之有效的控制食品安全危害的科学方法，在一定程度上，为现代食品业的发展，提供了安全的保障。另一方面，作为一种新的技术壁垒形式，HACCP体系的内容和模式还在不断延伸，使得国际食品贸易的门槛在不断的发生变化，而在这种变化中，发达国家或HACCP体系应用较好的国家占有着绝对的优势，而以出口为主的发展中国家目前尚处在应对的状态，如何积极的应对这种局面，与不断变化的国际食品贸易要求保持同步，在国际竞争中处于不败之地，这需要政府、企业和社会在有清醒认识的前提下，付诸行动和共同努力。

作者简介：

张泓 女 黑龙江出入境检验检疫局技术中心 高工 硕士 研究方向： 食品微生物检测及贸易研究