为最大限度地减少欺诈或掺假产品加工过程的原材料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确属实，防止工厂产品实现过程中发生潜在的欺诈性及替代性风险，特制定本程序。
二、适用范围
适用于公司食品安全管理体系涉及的所有原辅料采购、产品实现过程和储运环节。
三、职责
1、品控部
负责本程序的控制，定期对程序的执行情况进行核查。
2、采购部
负责与物资的供方、运输外包方进行食品欺诈（替代）方面工作对接，确保采购原辅料不存在食品欺诈（替代）行为。负责本公司产品运输、存储、交付过程的控制，防止发生潜在的欺诈性及替代性风险。
3、生产部
负责组织生产车间对生产过程汇总的生产辅料使用进行安全性防护，对原料使用过程和生产过程进行有效控制，确保可追溯性记录，防止本公司产品发生潜在的欺诈性及替代风险。
四、工作程序
1、食品欺诈预防定义
对食品和整个供应链中任何形式的由于经济利益驱动，产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。欺诈行为包括以下几种：
产品欺诈、食品生产经营行为欺诈、标签说明书欺诈、信息欺诈、产品检验和认证欺诈、许可申请欺诈、备案信息欺诈、报告信息欺诈、提交虚假监管信息。
2、食品欺诈脆弱性评估
2.1 对原辅料供应链的食品欺诈脆弱点评估
生产原材料、辅助材料、可影响食品安全的其他购进材料进行成文的脆弱评估，以评定或冒牌的潜在风险。评估时应考虑以下因素：
A 掺假或冒牌的以往证据（主要参照国务院《151中非法食品添加物黑名单》及外部其他方面的信息）。
B 可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素。
C 通过供应商接触到原材料的难易程度。
D 识别掺假常规测试的复杂性。
F 供应商评审（资质、能力、诚信、持续改进的业绩）。
2.1.1 评估规则：风险等级评分标准
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风险等级 |
风险值 |
风险因素 |
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原物料特性 |
过往历史引用 |
经济驱动因素 |
供应链掌控度 |
识别难度 |
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高 |
容易产生：5分；较容易产生：4分 |
容易被掺假和替代 |
多次有被掺假和替代的记录 |
掺假或替代能达成很高的经济利益 |
在供应链中，较容易接触到原物料 |
无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代 |
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一般 |
一般产生：3分；轻微产生：2分 |
不易被掺假和替代 |
数次被掺假和替代的记录 |
掺假或替代能达成较高的经济利益 |
在供应链中，较难接触到原物料 |
鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代 |
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低 |
基本不产生：1分；不产生：0分 |
很难被掺假和替代 |
几乎没有被掺假和替代的记录 |
掺假或替代能达成较低的经济利益 |
在供应链中，很难接触到原物料 |
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较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高 |
综合得分：每项的脆弱性评分进行合计。
综合风险等级：等级分数评判结果判定：0-5分为低风险，可忽略不计的原料，不必采取防范行动。6-15分为一般风险，不大可能掺假的原料，有新的信息时要再评估。16-25分为高风险，极有可能掺假的原料，需要采取防范措施控制。
2.2 产品实现过程中的食品欺诈脆弱点评估
2.2.1 评估规则
评估时应考虑：
A 评估时考虑此过程欺诈产生的可能性，以及欺诈后产品带来的对生命的危害程度。
B 产品形成的过程回顾（各工厂环节评估，监管，接口确认，经济因素，法规识别）。
C 现有控制措施回顾（法规识别，接口，验证能力，可追溯性）
产品实现过程食品欺诈脆弱点评估规则：
可能性：理论上的可能性1分；曾经发生过2分；不止一次发生过3分。
危害性：未造成人体伤害1分；非急重性伤害2分；急重性伤害或致命3分。
风险评估参照表
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可能性 严重性 |
3（经常发生） |
2（可能发生） |
1（不可能发生） |
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高3 |
9 |
6 |
3 |
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中2 |
6 |
4 |
2 |
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低1 |
3 |
2 |
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1 |
2.2.2风险评估方法
风险结果判定为6分及6分以上或严重程度为3分的危害为高风险。针对高风险极有可能掺假的产品实现过程，需要采取防范措施控制。
3、对脆弱点采取的预防措施
3.1 按《采购控制程序》对原辅料供应商进行基本情况调查，建立合格供方综合评定细则；
3.2 向供应商索取公司的资质证书和体系证书，以及食品级证明，并查验真实性；
3.3 建立合格供应商名录，对供应商根据《采购控制程序》进行评估和复评；
3.4 要求供应商进行原材料符合性声明，每年提供有资质的第三方检测机构出具的产品检测报告；
3.5 每年进行合格供应商实地审核，对产品的生产能力、产品质量、运输、基础设施、法律法规的符合性进行评定；
3.6 采购原辅料严格按采购合同规定执行；
3.7 建立原辅料进货检验流程和验收标准，每次送货必须有产品出厂检验报告，并对运输车辆卫生要求等进行管控；
3.8 政府部门最近公布的易掺假的原料，应立即采取相应行动控制。
4、脆弱性评估的审核及更新
4.1 当出现以下情况时，应及时对脆弱性评估进行更新：
A 更换产品供应商或使用新的原辅料时；
B 相关法律法规发生变化时；
C 生产使用的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时；
D 生产所使用的原材料发生较大质量问题时。（通过内外部信息获得）
4.2 食品安全小组应每年对脆弱性评估表进行一次审核，确认评估的有效性。
五、相关文件
《采购控制程序》
《原辅料检验标准》
鲁公网安备 37060202000128号