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一 制定风险分析与评价原刘/strong>
针对识别的合规义务，对每个合规风险点产生风险的可能性、影响程度（后果严重程度），利用风险分析的原则进行合规风险的分析与评价。合规风险分析与评价的矩阵图如图一所示、/p>
图一、合规风险分析与评价的矩阵图
矩阵图中，横轴是某个义务条款如果没有履行到位对企业的影响程度，纵轴是发生这种风险的可能性。数值越大，那么它代表的影响程度越大，风险可能 越高。通过可能性和影响程度在矩阵图中的组合，落定的区域，来判定风险等级、/p>
风险等级判定
将企业识别的合规义务逐条进行分析，根据企业实际运行的情况，对合规义务发生风险的可能性进行打分，根据未履行合规义务对企业的影响程度打分。组合后依据落在矩阵图内区域的颜色我们划定为不同的风险等级。红色和深红色为核心风险，黄色和棕色为关键风险，蓝色为普通风险，绿色为一般风险。所有的合规义务全部划分好风险等级、/p>
风险分析及评价的要点
1.法规及行业的适用?/p>
1）行业维?/p>
适用范围：食品生产企业、食品经营企业、餐饮企业、/p>
不适用范围：食品相关产品行业、食用农副产品的种养殖环节。但可借鉴食品合规管理体系的管理模式、/p>
2）内容维?/p>
适用范围：食品质量及食品安全、/p>
不适用范围：EHS方面、价格、浪费等，如某些条款涉及的废弃物处理、污水的排放、垃圾清运等、/p>
2 评分所站的立场
1）站在法规标准及行业适用性来判定
例：站到食品生产经营企业的角度去考虑风险程度，比如：包材生产行业、种养殖行业为间接义务，风险也相对较小、/p>
2）站在食品质量及食品安全的角度考虑
例：反食品浪费，虽然是强制法规，且对违反法规也有处罚。但是与食品质量及安全相关性不大，站在食品合规的角度考虑，风险相对较小、/p>
3）站在企业本身的基础上，并综合各种情况进行判宙/p>
一般来说，严重程度按照原则进行，但是可能性方面是以企业自身发生违规风险的可能性来评分的。企业某个法规标准条款的风险等级不是一成不变的，是动态的，可根据客户反馈、投诉、内审、管理评审等反映出来的问题进行调整。通过风险分析与评价，食品生产经营企业明确合规风险的红线有哪些，重点风险有哪些，从而进行合理的资源分配。将最重要的资源放置在最需要的地方，进行资源合理利用，达到整体合规、/p>
地区９/font>
